構(gòu)建我國競爭合規(guī)治理體系的新舉措

　　反壟斷執(zhí)法的最終目的并非懲罰和威懾，而是為了確保經(jīng)營者能夠遵守競爭規(guī)則，實現(xiàn)反壟斷法追求的價值目標。反壟斷合規(guī)工作可以增進經(jīng)營者對反壟斷法的理解，促進經(jīng)營者接受反壟斷理念并合規(guī)經(jīng)營。為了更好地指導(dǎo)和支持經(jīng)營者建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，增強反壟斷合規(guī)風(fēng)險防控和處置能力，培育公平競爭文化，國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會2024年4月底頒布新修訂的《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》（以下簡稱《指南》），《指南》通過總則、合規(guī)管理組織、合規(guī)風(fēng)險管理、合規(guī)管理運行和保障、合規(guī)激勵、附則六章共四十一條的規(guī)定，明確了企業(yè)反壟斷合規(guī)治理機構(gòu)、合規(guī)管理負責(zé)人及牽頭部門、業(yè)務(wù)及職能部門的合規(guī)職責(zé)，列明了各類壟斷行為的合規(guī)風(fēng)險管理、合規(guī)管理運行和保障并穿插了參考示例以幫助經(jīng)營者理解合規(guī)工作要旨，并以專章的形式新增了關(guān)于合規(guī)激勵的規(guī)定?！吨改稀返男抻喤c頒布體現(xiàn)了我國反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在常態(tài)化監(jiān)管的同時，更加注重引導(dǎo)經(jīng)營者自覺遵守法律法規(guī)，也是我國構(gòu)建和完善競爭合規(guī)治理體系的重要舉措。

 

　　一、《指南》的修訂與頒布表明我國競爭合規(guī)治理體系正日趨完善

 

　　反壟斷法實施十六年以來，我國除了2020年9月頒布的《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》外，還陸續(xù)出臺了《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》《經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)指引》等反壟斷合規(guī)指南、指引，我國競爭合規(guī)治理體系已經(jīng)形成并不斷完善。

 

　　本次修訂的《指南》對反壟斷合規(guī)管理的規(guī)定更為細致、全面，也更具有實操性，非常有益于促進和指導(dǎo)經(jīng)營者更規(guī)范地建立和完善反壟斷合規(guī)管理工作，極大地豐富了我國競爭合規(guī)治理體系的內(nèi)容。例如，《指南》第二章通過對合規(guī)治理機構(gòu)、合規(guī)管理負責(zé)人、合規(guī)管理牽頭部門、業(yè)務(wù)及職能部門合規(guī)管理職責(zé)的具體規(guī)定為企業(yè)建立多層次合規(guī)管理組織提供了范本，通過明晰各部門的職責(zé)完整勾勒出反壟斷合規(guī)治理框架，也凸顯了經(jīng)營者的業(yè)務(wù)部門是合規(guī)第一道防線，合規(guī)管理部門及相關(guān)人員是第二道防線，內(nèi)部審計、法律、內(nèi)控部門是第三道防線的反壟斷合規(guī)管理組織體系。再如，《指南》第三章對風(fēng)險評估、風(fēng)險提醒、風(fēng)險識別、法律責(zé)任提示、境外風(fēng)險提示、風(fēng)險處置等合規(guī)風(fēng)險管理進行了規(guī)定；第四章對反壟斷合規(guī)審查、咨詢、匯報、培訓(xùn)、承諾及保障、獎懲、內(nèi)部監(jiān)督機制、外部監(jiān)督機制、管理評估與改進、信息化建設(shè)進行了規(guī)定。與修訂前的《指南》相比，上述修改可以更好地指導(dǎo)和鼓勵經(jīng)營者根據(jù)市場競爭狀況、所處行業(yè)特點，從自身經(jīng)營范圍、治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模等情況出發(fā)，制定與企業(yè)適宜的反壟斷合規(guī)管理制度，并通過解釋說明和示例為經(jīng)營者提供更為完整、具體的操作建議。

 

　　二、《指南》的修訂亮點是我國反壟斷合規(guī)激勵機制的探索

 

　　遵守反壟斷法律規(guī)定是企業(yè)的應(yīng)盡義務(wù)，反壟斷合規(guī)是企業(yè)的分內(nèi)之事，但企業(yè)反壟斷合規(guī)的正外部效應(yīng)、反壟斷的立法目標和反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的職能決定了反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在推進競爭合規(guī)工作上必須有所作為。近年來，我國反壟斷執(zhí)法機構(gòu)注重剛性執(zhí)法和柔性監(jiān)管的有機結(jié)合，愈來愈重視預(yù)防性監(jiān)管工作，隨著約談、“三書一函”等制度的引入與運用，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)正力求通過引導(dǎo)、幫助和合規(guī)激勵等方式，促使企業(yè)自覺遵守競爭法律法規(guī)，實現(xiàn)自我規(guī)范與自我約束，更好地維護市場公平競爭。

 

　　對企業(yè)合規(guī)工作而言，公法上的激勵手段通常包括刑法上的定罪量刑、不起訴機制、行政和解制度、行政承諾制度等，這些措施不僅可以圍繞單位責(zé)任建構(gòu)，還可以圍繞個人責(zé)任建構(gòu)，而如何對企業(yè)建立并實施有效反壟斷合規(guī)機制的行為予以激勵，各司法轄區(qū)都在探索當(dāng)中。我國《指南》修訂的最大亮點就是以專章的方式作出了“合規(guī)激勵”的規(guī)定，提出反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在對違反反壟斷法的行為進行調(diào)查和處理時，可以酌情考慮經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實施情況，并明確了調(diào)查前合規(guī)激勵、承諾制度中的合規(guī)激勵、寬大制度中的合規(guī)激勵、罰款幅度裁量區(qū)間中的合規(guī)激勵四種反壟斷合規(guī)激勵情形，體現(xiàn)了反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對企業(yè)建立反壟斷合規(guī)管理制度的重視和鼓勵。

 

　　當(dāng)然，反壟斷合規(guī)不應(yīng)是“紙上計劃”，而應(yīng)是有效的反壟斷合規(guī)，如果企業(yè)僅在形式上建立反壟斷合規(guī)機制尚不足以獲得合規(guī)激勵，只有符合反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對于有效反壟斷合規(guī)認定的若干標準和條件，才能獲得合規(guī)激勵。正因為如此，為防止合規(guī)激勵機制被濫用，《指南》規(guī)定經(jīng)營者申請合規(guī)激勵的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)要從完善性、真實性和有效性等方面對經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實施情況進行實質(zhì)性審查，并同時還規(guī)定了反壟斷執(zhí)法機構(gòu)不給予企業(yè)合規(guī)激勵的具體情形，這些情形主要是未通過合規(guī)實質(zhì)性審查的；作出合規(guī)實質(zhì)性審查決定所依據(jù)的事實發(fā)生重大變化的；在合規(guī)考察期間提供的信息不完整或者不真實的；多次從事違反反壟斷法的行為等。還需要特別關(guān)注的是，當(dāng)企業(yè)提供證據(jù)材料證明其符合反壟斷合規(guī)激勵的適用條件時，《指南》規(guī)定反壟斷執(zhí)法機構(gòu)“可以”決定是否適用反壟斷合規(guī)激勵機制，而不是“應(yīng)當(dāng)”適用反壟斷合規(guī)激勵機制，從而使我國反壟斷合規(guī)激勵機制的構(gòu)建和實施是審慎和穩(wěn)妥的，也能夠與反壟斷執(zhí)法工作形成互動協(xié)調(diào)，共同實現(xiàn)反壟斷法的立法目標。

 

　　三、《指南》新增的二十二個參考示例為企業(yè)反壟斷合規(guī)提供了最佳實踐樣本

 

　　反壟斷合規(guī)制度契合了“耗費一定的公共及私人資源來預(yù)防和威懾違法行為，探尋一個通過企業(yè)主動的合作來促進公平和有效競爭的全新的規(guī)制方法實有必要”和“反壟斷領(lǐng)域的一分預(yù)防勝過十分救濟”的理念，通過制定發(fā)布反壟斷合規(guī)指南或指引，引導(dǎo)企業(yè)開展反壟斷合規(guī)工作，可以彌補反壟斷執(zhí)法“事后性”的不足，可以最大程度地保護市場競爭，可以進一步優(yōu)化反壟斷監(jiān)管機制，實現(xiàn)反壟斷事前、事中、事后的全鏈條全周期監(jiān)管，提高反壟斷監(jiān)管的精準度和效能。

 

　　對于企業(yè)來講，反壟斷合規(guī)是經(jīng)營者預(yù)防和抑制反壟斷法律風(fēng)險最基本的工具，甚至可以說，反壟斷合規(guī)是企業(yè)進行“自我規(guī)制”的重要形式。企業(yè)自主推進反壟斷合規(guī)工作的內(nèi)在動因主要表現(xiàn)為兩方面，其一是源于對違法行為被發(fā)現(xiàn)和遭受法律制裁的恐懼；其二是源于一種內(nèi)生的規(guī)范義務(wù)感。實證研究表明，反壟斷合規(guī)工作可以有效減少企業(yè)“非理性”競爭違法行為的發(fā)生頻率，在一定程度上緩解反壟斷執(zhí)法的壓力，節(jié)約反壟斷執(zhí)法資源，提高反壟斷執(zhí)法效率。但是，反壟斷合規(guī)工作的專業(yè)性強難度大，企業(yè)進行反壟斷合規(guī)工作時迫切需要得到專業(yè)指引。

 

　　《指南》的修訂高度重視指引性和可操作性，力圖為經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理體系的建立和實施提供切實的工作指引。《指南》中的二十二個參考示例分別針對建立合規(guī)管理機構(gòu)、反壟斷合規(guī)管理體系、風(fēng)險識別與評估、風(fēng)險提醒、壟斷協(xié)議行為合規(guī)風(fēng)險識別、濫用市場支配地位行為合規(guī)風(fēng)險識別、經(jīng)營者集中行為合規(guī)風(fēng)險識別等反壟斷合規(guī)具體工作，通過鮮活的案例展示，類似于反壟斷合規(guī)的操作手冊，正是在手把手地指導(dǎo)經(jīng)營者建立反壟斷合規(guī)管理制度。

 

　　總之，反壟斷合規(guī)是公司現(xiàn)代化治理的重要組成部分，《指南》的修訂與頒布可以更好地引導(dǎo)企業(yè)結(jié)合自身實際提升反壟斷合規(guī)意識和能力，可以激勵企業(yè)成為反壟斷法的模范遵守者和反壟斷合規(guī)的踐行者，從而可以更好地維護市場公平競爭和優(yōu)化市場營商環(huán)境，助力于全國統(tǒng)一大市場的建設(shè)和促進我國經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展。（中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、國家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院反壟斷與競爭政策研究中心執(zhí)行主任 孟雁北）