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行使行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》的通知
魯市監(jiān)法規(guī)字〔2021〕3號(hào)
各市市場(chǎng)監(jiān)督管理局，省局各處室、直屬單位，省藥監(jiān)局：
《山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局行使行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》已經(jīng)省局局務(wù)會(huì)研究通過，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。
山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2021年7月16日
（此件主動(dòng)公開）
山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局
行使行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則
第一條 為了規(guī)范行政處罰行為，保障和監(jiān)督全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門（含藥品監(jiān)督管理部門，下同）依法行使行政處罰裁量權(quán)，根據(jù)《行政處罰法》《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》《山東省規(guī)范行政處罰裁量權(quán)辦法》等規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門及其派出機(jī)構(gòu)在實(shí)施行政處罰時(shí)，適用本規(guī)則。
第三條 本規(guī)則所稱行政處罰裁量權(quán)，是指市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定行使行政處罰權(quán)時(shí)，享有的是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種裁量幅度行政處罰的自主決定權(quán)和處置權(quán)。
第四條 省市場(chǎng)監(jiān)督管理局、省藥品監(jiān)督管理局根據(jù)本省、本系統(tǒng)工作實(shí)際，制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，作為全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門行使行政處罰裁量權(quán)的依據(jù)。
行政處罰裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括違法行為、法定依據(jù)、裁量階次、適用條件和具體標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。根據(jù)違法行為性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素，裁量階次一般劃分為低幅度、中幅度、高幅度等不同階次。
第五條 實(shí)施行政處罰時(shí)，省局制定的行政處罰裁量基準(zhǔn)有規(guī)定的，下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)遵照?qǐng)?zhí)行；省局制定的行政處罰裁量基準(zhǔn)未規(guī)定的，下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)制定具體的行政處罰裁量基準(zhǔn)，也可參照本規(guī)則規(guī)定的原則實(shí)施。
第六條 行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循合法、公正、公開、過罰相當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合、程序正當(dāng)、綜合裁量的原則。
第七條 實(shí)施行政處罰時(shí)，對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素相同或者相似的違法行為，所適用的處罰種類和處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。
對(duì)同一違法案件的多個(gè)當(dāng)事人實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)區(qū)分不同情節(jié)及其在違法活動(dòng)中所起的作用，分別確定相應(yīng)的處罰種類和處罰幅度。
第八條 實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確區(qū)分不予處罰、減輕處罰、從輕處罰和從重處罰的不同情況，準(zhǔn)確行使行政處罰裁量權(quán)。
（一）不予處罰是指依法對(duì)特定違法行為不給予行政處罰。
?。ǘp輕處罰是指依法在行政處罰的法定種類和法定幅度的最低限度以下適用處罰。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處；也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。
?。ㄈ妮p處罰是指依法在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)適用較輕的種類或者選擇法定幅度中較低的部分予以處罰。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。
?。ㄋ模闹靥幜P是指依法在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)適用較重的種類或者選擇法定幅度中較高的部分予以處罰。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。
第九條 當(dāng)事人有下列情形之一的，依法不予處罰：
（一）不滿14周歲的未成年人有違法行為的；
?。ǘ┚癫∪?、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；
?。ㄈ┻`法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的；
（四）除法律另有規(guī)定的外，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長(zhǎng)至五年；
?。ㄎ澹┏伞⑿姓ㄒ?guī)另有規(guī)定的外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的；
?。┓?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不予處罰的其他情形。
初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。
第十條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕處罰：
?。ㄒ唬┮褲M14周歲不滿18周歲的未成年人有違法行為的；
（二）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；
（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；
?。ㄋ模┲鲃?dòng)供述市場(chǎng)監(jiān)督管理部門尚未掌握的違法行為的；
?。ㄎ澹┡浜鲜袌?chǎng)監(jiān)督管理部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
?。┓?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰的其他情形。
第十一條 當(dāng)事人有下列情形之一，可以依法從輕或者減輕處罰：
?。ㄒ唬┚癫∪恕⒅橇埣踩松形赐耆珕适П嬲J(rèn)或者控制自己行為能力時(shí)有違法行為的；
?。ǘ┲鲃?dòng)改正或者及時(shí)中止違法行為的；
?。ㄈ┰诠餐`法行為中起次要或者輔助作用的；
?。ㄋ模┫嚓P(guān)職能部門認(rèn)定的社會(huì)救助對(duì)象有違法行為的；
（五）舉報(bào)重大違法案件線索經(jīng)查證屬實(shí)的；
（六）積極配合調(diào)查，如實(shí)陳述違法事實(shí)，并如實(shí)提供有關(guān)證據(jù)資料的；
（七）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以從輕或者減輕處罰的其他情形。
第十二條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：
?。ㄒ唬┪：θ松碡?cái)產(chǎn)安全，破壞公平競(jìng)爭(zhēng)等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的；
?。ǘ┥姘府a(chǎn)品以孕產(chǎn)婦、嬰幼兒、兒童、老年人等特定人群為主要使用對(duì)象的；
（三）發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會(huì)安全等突發(fā)事件時(shí)實(shí)施違法行為的；
?。ㄋ模┦袌?chǎng)監(jiān)督管理部門已經(jīng)作出責(zé)令停止或者責(zé)令糾正違法行為后，繼續(xù)實(shí)施違法行為的；
?。ㄎ澹┳璧K、妨礙執(zhí)法人員依法查處違法行為的；
?。﹤卧臁㈦[匿、損毀違法行為證據(jù)，或隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀、挪用被查封、扣押物品的；
?。ㄆ撸┩ㄟ^偽造、變?cè)煸S可證、產(chǎn)品批準(zhǔn)證明文件、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或者其他證明材料的方式實(shí)施違法行為的；
?。ò耍┮蛲恍再|(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為被市場(chǎng)監(jiān)督管理部門處罰，或兩年內(nèi)三次以上實(shí)施違法行為被市場(chǎng)監(jiān)督管理部門處罰的；
?。ň牛┰诠餐`法行為中起主要作用的；
?。ㄊ┙趟簟⒚{迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；
?。ㄊ唬?duì)舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的；
?。ㄊ┓?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定從重處罰的其他情形。
第十三條 當(dāng)事人同時(shí)具有兩個(gè)或者兩個(gè)以上從重處罰情形、且不具有從輕或者減輕處罰情形的，應(yīng)當(dāng)按照法定處罰種類和處罰幅度的最高限度實(shí)施行政處罰；同時(shí)具有兩個(gè)或者兩個(gè)以上應(yīng)當(dāng)從輕處罰情形、且不具有從重處罰情形的，應(yīng)當(dāng)按照法定處罰種類和處罰幅度的最低限度實(shí)施行政處罰。
第十四條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定有多個(gè)處罰種類，規(guī)定可以單處或可以并處的，可以選擇適用；規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用，減輕處罰的除外。
法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)沒收違法所得，再作其他處罰的，不得選擇適用。
第十五條 案件調(diào)查取證時(shí)，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)收集當(dāng)事人是否具有不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰情節(jié)的證據(jù)。
案件調(diào)查終結(jié)時(shí)，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告中說明違法行為的事實(shí)、定性和行政處罰的證據(jù)、依據(jù)以及裁量基準(zhǔn)適用情況等，提出行政處罰建議；提出不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰建議的，應(yīng)當(dāng)說明理由并附相應(yīng)證據(jù)材料。
第十六條 審核機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)行政處罰裁量部分予以審查。經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)辦案機(jī)構(gòu)提出的行政處罰建議有以下情形的，應(yīng)當(dāng)退回辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正：
（一）未說明理由的；
?。ǘ┪锤较鄳?yīng)證據(jù)材料，或者所附相應(yīng)證據(jù)材料不足的；
（三）建議的處罰種類或幅度適用不當(dāng)?shù)模?/div>
?。ㄋ模┢渌麘?yīng)當(dāng)退回辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正的情形。
第十七條 對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰的案件，行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)由本部門負(fù)責(zé)人集體討論決定。
第十八條 全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在作出的行政處罰決定書中，載明處罰的事實(shí)根據(jù)、法律依據(jù)、裁量基準(zhǔn)適用情況以及對(duì)當(dāng)事人的陳述、申辯是否采納等內(nèi)容，增強(qiáng)說理性。
第十九條 全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的監(jiān)督機(jī)制，通過執(zhí)法檢查、案卷評(píng)查等方式，加強(qiáng)對(duì)行使行政處罰裁量權(quán)的監(jiān)督檢查。
市場(chǎng)監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)本部門行使行政處罰裁量權(quán)不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)糾正。
上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門行使行政處罰裁量權(quán)不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)責(zé)令其限期糾正或者予以撤銷。
第二十條 全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門執(zhí)法人員違反本規(guī)則，濫用行政處罰裁量權(quán)的，由其所在單位予以批評(píng)教育，按規(guī)定收回其行政執(zhí)法證件，取消其執(zhí)法資格；情節(jié)嚴(yán)重的，依法給予處分。
第二十一條 本規(guī)則由山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。
第二十二條 本規(guī)則自2021年7月17日起施行，有效期至2026年7月16日。《山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)<山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局行使行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則（試行）>的通知》（魯市監(jiān)法規(guī)字〔2019〕1號(hào)）同時(shí)廢止。
日期：2021-07-19
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