《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》解讀

 

　　一、修訂背景

 

　　習(xí)近平總書記強調(diào)，要強化企業(yè)公平競爭意識，引導(dǎo)全社會形成崇尚、保護和促進公平競爭的市場環(huán)境。2020年9月，原國務(wù)院反壟斷委員會制定《指南》，對增強經(jīng)營者公平競爭意識、提高反壟斷合規(guī)管理水平發(fā)揮了重要作用。隨著反壟斷工作的深入開展，落實高質(zhì)量發(fā)展要求，有必要及時對《指南》作出修訂。

 

　?。ㄒ唬┞鋵嵭路磯艛喾ǖ男枰?。2022年6月，全國人民代表大會常務(wù)委員會作出《關(guān)于修改〈中華人民共和國反壟斷法〉的決定》，進一步完善我國反壟斷法律制度，對一些壟斷行為作出新規(guī)定。因此，有必要及時對《指南》作出修訂，全面提示經(jīng)營者反壟斷法律風(fēng)險，指導(dǎo)經(jīng)營者依法合規(guī)經(jīng)營。

 

　?。ǘI造公平競爭市場環(huán)境的需要。隨著我國超大規(guī)模市場發(fā)展，各類經(jīng)營主體間競爭行為的多樣性、復(fù)雜性大幅提高。保護和促進公平競爭，需要經(jīng)營者積極培育和倡導(dǎo)公平競爭文化，自覺守法、誠信經(jīng)營。因此，有必要及時對《指南》作出修訂，促進增強經(jīng)營者合規(guī)管理意識，提升經(jīng)營者合規(guī)管理水平，自覺維護公平競爭市場秩序。

 

　?。ㄈ┐龠M經(jīng)營主體高質(zhì)量發(fā)展的需要。隨著我國企業(yè)發(fā)展壯大，對依法合規(guī)經(jīng)營提出更高要求。反壟斷是經(jīng)營者加強合規(guī)管理的重要內(nèi)容。因此，有必要及時對《指南》作出修訂，進一步增強指引性和可操作性，指導(dǎo)企業(yè)健全合規(guī)管理體系、提升合規(guī)管理水平，對促進企業(yè)行穩(wěn)致遠、推動我國市場由大到強轉(zhuǎn)變具有重要意義。

 

　　二、修訂過程

 

　　2023年11月，國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會辦公室啟動《指南》修訂。修訂過程始終堅持問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向，主要開展了以下工作：

 

　?。ㄒ唬┤媸崂碚邔嵺`。深入學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記關(guān)于加強企業(yè)合規(guī)的重要論述和黨中央、國務(wù)院有關(guān)決策部署，認真總結(jié)《指南》實施以來市場監(jiān)管部門促進經(jīng)營者加強反壟斷合規(guī)管理的工作實踐，以及反壟斷執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)、合規(guī)風(fēng)險重點，明確《指南》修訂的原則、方向和重點。

 

　?。ǘ┥钊腴_展調(diào)查研究。圍繞反壟斷合規(guī)管理的重點難點，多次開展專題調(diào)研，與企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、律師事務(wù)所等多方召開專題座談會，組織數(shù)場專家研討會，深入了解企業(yè)加強反壟斷合規(guī)管理的創(chuàng)新實踐和問題挑戰(zhàn)，聽取各方對《指南》修訂的意見建議。同時，深入研究歐盟、美國、日本、韓國等國家和地區(qū)反壟斷合規(guī)指南的實踐做法，為我國完善相關(guān)制度提供借鑒。

 

　?。ㄈV泛征求各方意見。先后征求國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會成員單位、省級市場監(jiān)管部門、重點行業(yè)協(xié)會、代表性企業(yè)和社會公眾意見，對社會各方面反饋的建設(shè)性、合理化建議予以吸收采納，修改完善《指南》。

 

　　三、《指南》的主要特點

 

　　根據(jù)為經(jīng)營者提供指引的性質(zhì)和定位，新修訂的《指南》突出把握以下導(dǎo)向：

 

　?。ㄒ唬└油怀鰡栴}導(dǎo)向?！吨改稀饭膭罱?jīng)營者根據(jù)所處行業(yè)特點和市場競爭狀況等因素，把握可能產(chǎn)生反壟斷合規(guī)風(fēng)險的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、工作環(huán)節(jié)和工作崗位，有針對性地開展反壟斷合規(guī)管理。結(jié)合反壟斷法律規(guī)定和企業(yè)運營場景，對經(jīng)營者在產(chǎn)品定價、同業(yè)交流、上下游合作、經(jīng)營者集中、接受反壟斷調(diào)查審查等具體活動中可能產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險作出明確提示，并增加指導(dǎo)性假設(shè)案例，加強“場景化”指導(dǎo)，增強指南的指引性。

 

　?。ǘ└油怀鰧嵺`導(dǎo)向。《指南》鼓勵經(jīng)營者結(jié)合自身實際，建立與發(fā)展階段和能力相適應(yīng)的合規(guī)管理制度，并將近年來企業(yè)探索形成的合規(guī)管理有效做法機制化，強調(diào)將合規(guī)責(zé)任落實到各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，對有關(guān)合規(guī)管理原則、合規(guī)管理機構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)等作出較為具體的指引，為企業(yè)建立健全反壟斷合規(guī)管理體系提供更加清晰、更可操作的參考做法。

 

　　（三）更加突出激勵導(dǎo)向。在反壟斷法、行政處罰法等法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，將企業(yè)加強主動合規(guī)與行政處罰裁量、寬大制度、中止調(diào)查制度等做好銜接，并對如何評估企業(yè)合規(guī)制度的真實性、完善性、有效性作出規(guī)定，強化合規(guī)激勵。

 

　　四、修訂主要內(nèi)容

 

　?。ㄒ唬┩晟瓶倓t原則性規(guī)定。一是進一步完善《指南》的適用范圍。二是調(diào)整完善關(guān)于合規(guī)管理基本概念的規(guī)定，并豐富合規(guī)文化建設(shè)內(nèi)容。三是新增堅持問題導(dǎo)向、務(wù)實高效、全面覆蓋的原則，為經(jīng)營者加強反壟斷合規(guī)管理提供指導(dǎo)。

 

　?。ǘ┰O(shè)立合規(guī)管理組織章節(jié)。一是對經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理組織體系的總體設(shè)置作出指引。二是明確經(jīng)營者合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置，并提出不同層級機構(gòu)在合規(guī)管理中的具體職責(zé)。

 

　?。ㄈ┘毣弦?guī)風(fēng)險管理內(nèi)容。一是將合規(guī)風(fēng)險重點與合規(guī)風(fēng)險管理合并為一章，增加對反壟斷合規(guī)風(fēng)險識別的場景化指導(dǎo)。二是突出重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點人員，修改完善風(fēng)險識別和評估、風(fēng)險提醒、風(fēng)險處置等合規(guī)風(fēng)險管理機制的規(guī)定。三是細化壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中、拒絕配合調(diào)查等方面合規(guī)風(fēng)險的要點，并新增經(jīng)營者可能面臨的與行政機關(guān)濫用行政權(quán)力排除、限制競爭相關(guān)的壟斷行為風(fēng)險。四是完善法律責(zé)任和境外反壟斷合規(guī)風(fēng)險提示，分不同情形說明經(jīng)營者可以采取的風(fēng)險處置舉措。

 

　?。ㄋ模┩晟坪弦?guī)管理運行和保障內(nèi)容。一是新增反壟斷合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、監(jiān)督機制、評估與改進等實踐中行之有效的運行機制條款，實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險閉環(huán)管理。二是完善合規(guī)匯報機制。三是增強合規(guī)培訓(xùn)的針對性和有效性，促進合規(guī)意識持續(xù)增強、合規(guī)能力持續(xù)提升。四是明確合規(guī)承諾的示范帶動作用，鼓勵經(jīng)營者以實際行動表明對反壟斷合規(guī)工作的支持。

 

　　（五）增加合規(guī)激勵專章。一是引入反壟斷合規(guī)激勵機制，明確經(jīng)營者可以申請合規(guī)激勵。二是明確調(diào)查前、承諾制度、寬大制度、罰款裁量等反壟斷執(zhí)法不同環(huán)節(jié)中合規(guī)激勵具體適用情形。三是明確經(jīng)營者申請合規(guī)激勵的程序和不予合規(guī)激勵的具體情形。

 

　?。┱{(diào)整完善附則。一是鼓勵行業(yè)協(xié)會參考《指南》組織制定本行業(yè)合規(guī)管理規(guī)則。二是明確《指南》由國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會辦公室負責(zé)解釋。