各區(qū)縣局，市局各處室：
為進(jìn)一步強(qiáng)化和規(guī)范企業(yè)監(jiān)管，積極應(yīng)對深化改革后出現(xiàn)的新情況、新問題，加快打造寬嚴(yán)有序的營商環(huán)境，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，按照國家市場監(jiān)管總局和市政府的統(tǒng)一部署，現(xiàn)就企業(yè)監(jiān)管工作提出如下要求，請遵照執(zhí)行。
一、轉(zhuǎn)變思想觀念，準(zhǔn)確把握企業(yè)監(jiān)管工作總體要求目標(biāo)
企業(yè)監(jiān)管工作要以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，認(rèn)真落實(shí)總局、市政府工作部署和市局113661工作思路，堅(jiān)持依法依規(guī)、公平公開、放管結(jié)合、分級分類、科學(xué)高效的監(jiān)管原則，以實(shí)現(xiàn)監(jiān)管理念轉(zhuǎn)變、監(jiān)管方式創(chuàng)新、監(jiān)管機(jī)制完善為著力點(diǎn)，努力構(gòu)建以“雙隨機(jī)、一公開”為基本手段、重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，不斷提高監(jiān)管能力，努力規(guī)范市場秩序，切實(shí)優(yōu)化營商環(huán)境，全力推動市場主體高質(zhì)量發(fā)展。
企業(yè)監(jiān)管工作要力爭走在全國前列。要牢固樹立新發(fā)展理念。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，加大理論研究和實(shí)踐總結(jié)，切實(shí)將以往重審批輕監(jiān)管、以批代管，重執(zhí)法輕指導(dǎo)、無限監(jiān)管的思維轉(zhuǎn)變到放管并重，教育引導(dǎo)與信用監(jiān)管、執(zhí)法辦案結(jié)合，風(fēng)險監(jiān)測預(yù)判與分類精準(zhǔn)監(jiān)管融合的理念上來，力促將適應(yīng)新發(fā)展理念的監(jiān)管思維運(yùn)用于實(shí)踐。要積極推動監(jiān)管方式創(chuàng)新。深化監(jiān)管改革，加強(qiáng)統(tǒng)籌規(guī)劃，實(shí)施分類指導(dǎo)，把傳統(tǒng)的以人管人，全面巡、現(xiàn)場盯、隨意查、重點(diǎn)罰的監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變到“雙隨機(jī)”抽查、重點(diǎn)監(jiān)管、包容審慎監(jiān)管、智慧監(jiān)管以及以遠(yuǎn)程監(jiān)管、移動監(jiān)管、預(yù)警防控為特征的非現(xiàn)場監(jiān)管等方式上來，力促監(jiān)管精準(zhǔn)化、智能化水平有明顯提升。要健全完善監(jiān)管工作機(jī)制。加強(qiáng)制度建設(shè)和流程再造，推動部門協(xié)同響應(yīng)，加大主體自律、行業(yè)自治、社會監(jiān)督的引導(dǎo)力度，把以往職能部門各自為陣、單打獨(dú)斗，市場主體責(zé)任意識不強(qiáng)、行業(yè)自治偏弱、社會監(jiān)督作用發(fā)揮不夠的狀況轉(zhuǎn)變到開門監(jiān)管、綜合監(jiān)管、協(xié)同監(jiān)管，落實(shí)市場主體自律責(zé)任、社會共同治理的監(jiān)管機(jī)制上來，力促形成市場自律、政府監(jiān)管、社會監(jiān)督互為支撐的協(xié)同監(jiān)管格局。
二、完善工作舉措，切實(shí)增強(qiáng)企業(yè)監(jiān)管效能
?。ㄒ唬?qiáng)化年報(bào)公示工作。履行年報(bào)公示監(jiān)管職能。認(rèn)真學(xué)習(xí)《企業(yè)信息公示暫行條例》，正確理解“公示即監(jiān)管”理念，明確監(jiān)管部門應(yīng)履行年報(bào)引導(dǎo)、指導(dǎo)、服務(wù)和抽查職責(zé)。按照“應(yīng)報(bào)盡報(bào)，數(shù)質(zhì)并舉”基本原則，落實(shí)宣傳發(fā)動、培訓(xùn)拉動、整合聯(lián)動、考核促動、研判推動和防止弄虛作假、搭車收費(fèi)、手續(xù)不全、最后沖關(guān)、干部思想不穩(wěn)的工作要求，全力完成好具有基礎(chǔ)性作用的年報(bào)公示工作。落實(shí)年報(bào)公示主體責(zé)任。加大與注冊登記環(huán)節(jié)的銜接和聯(lián)動，實(shí)施市場主體準(zhǔn)入環(huán)節(jié)年報(bào)專項(xiàng)提示制度；依托失聯(lián)主體挖掘平臺，全面查找“隱形”主體，盡力擴(kuò)大年報(bào)覆蓋面，并予以引導(dǎo)；注重普遍性與精準(zhǔn)化結(jié)合，深化上下聯(lián)動、部門協(xié)同式宣傳，持續(xù)創(chuàng)新針對性強(qiáng)的宣傳形式，增強(qiáng)年報(bào)宣傳效應(yīng)；建立學(xué)習(xí)教育、提示約談、自我承諾等制度，完善因未年報(bào)原因列入經(jīng)營異常名錄后移出環(huán)節(jié)的負(fù)責(zé)人學(xué)法、約談機(jī)制，充分發(fā)揮教育與懲戒作用，推動主體責(zé)任落實(shí)。推進(jìn)內(nèi)部外部資源整合。爭取當(dāng)?shù)卣年P(guān)注和支持，協(xié)調(diào)行政部門和行業(yè)部門，加大社會組織，市場、園區(qū)、樓宇經(jīng)濟(jì)等產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)管理機(jī)構(gòu)參與度，積極擴(kuò)展“多報(bào)合一”事項(xiàng)，形成市場主體自主申報(bào)、政府機(jī)構(gòu)全程指導(dǎo)、社會力量共同參與的長效機(jī)制。改進(jìn)優(yōu)化內(nèi)部年報(bào)公示工作推進(jìn)管理，企業(yè)監(jiān)管部門發(fā)揮牽頭作用，主動協(xié)調(diào)，加快行業(yè)監(jiān)管、業(yè)務(wù)監(jiān)管與年報(bào)管理工作的深度融合，圍繞疫苗、特種設(shè)備、食品、藥品等重點(diǎn)行業(yè)，建立行業(yè)主管與年報(bào)公示聯(lián)合推動責(zé)任機(jī)制，形成齊抓共管、各司其責(zé)的工作局面。解決年報(bào)基數(shù)偏高現(xiàn)狀。按照《加快完善市場主體退出制度改革方案》《關(guān)于做好長期停業(yè)未經(jīng)營企業(yè)吊銷營業(yè)執(zhí)照工作的指導(dǎo)意見》，摸清底數(shù)，分類處置，加快推進(jìn)企業(yè)吊銷、個體強(qiáng)制注銷工作，進(jìn)一步釋放市場資源，實(shí)現(xiàn)市場主體強(qiáng)制退出工作由階段性向常態(tài)化的轉(zhuǎn)變。嚴(yán)格工作紀(jì)律要求，落實(shí)年報(bào)監(jiān)測研判、外聘指導(dǎo)人員、年報(bào)考核通報(bào)、未年報(bào)清單銷號等制度，強(qiáng)化督促檢查和跟蹤督查，防止代報(bào)手續(xù)不全、違規(guī)擅自修改年報(bào)數(shù)據(jù)、虛假年報(bào)、搭車收費(fèi)等現(xiàn)象出現(xiàn)。
（二）落實(shí)抽查監(jiān)管任務(wù)。強(qiáng)化制度管理。按照市場監(jiān)管總局《關(guān)于全面推進(jìn)“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)管工作的通知》要求，認(rèn)真制定市場主體登記事項(xiàng)和公示信息事項(xiàng)抽查實(shí)施方案和工作計(jì)劃，按照任務(wù)要求組織實(shí)施到位。強(qiáng)化專項(xiàng)抽查監(jiān)管。對不同時期出現(xiàn)問題較多、投訴舉報(bào)集中、群眾反映強(qiáng)烈、社會關(guān)注度較高的行業(yè)開展定向核查或聯(lián)合抽查，持續(xù)開展專業(yè)機(jī)構(gòu)參與核查工作，提升抽查的靶向性，提高防范風(fēng)險水平。強(qiáng)化信用風(fēng)險分級分類監(jiān)管。依托市場主體信用風(fēng)險分類監(jiān)管系統(tǒng)，運(yùn)用風(fēng)險分類監(jiān)管措施，開展分級分類監(jiān)管，根據(jù)信用、風(fēng)險高低，合理確定抽查比例和抽查頻次，提升監(jiān)管效能，降低執(zhí)法監(jiān)管成本，減輕監(jiān)管壓力。強(qiáng)化抽查處理跟蹤。針對抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的各類問題，按照“誰管轄，誰負(fù)責(zé)”的原則，做好后續(xù)監(jiān)管的銜接和跟蹤，建立處置臺賬，完善行政指導(dǎo)、行政處罰等分類處置措施，做到檢查結(jié)果100%公示，抽查檢查100%處置。
（三）加大重點(diǎn)登記事項(xiàng)監(jiān)管。構(gòu)建放管銜接機(jī)制。推動注冊登記與監(jiān)督管理聯(lián)動機(jī)制，建立“放管”定期研判制度，優(yōu)化“放管”平臺功能設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)“放管”信息精準(zhǔn)推送運(yùn)用，確保放管無縫銜接到位。突出重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)管理。建立企業(yè)監(jiān)管工作重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)動態(tài)管理清單制度，規(guī)范重點(diǎn)監(jiān)管程序，加大查處力度，強(qiáng)化跟蹤管理。依法對實(shí)際使用名稱、經(jīng)營地址、經(jīng)營項(xiàng)目等與注冊登記事項(xiàng)不符和未經(jīng)相關(guān)利害關(guān)系人同意實(shí)行“住改商”，且場地實(shí)際未從事“電子商務(wù)、設(shè)計(jì)策劃、軟件開發(fā)、管理咨詢”或“進(jìn)行通訊聯(lián)絡(luò)戶和辦公使用”以及外國企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)駐在期限屆滿等行為進(jìn)行抽查，有效解決當(dāng)前出現(xiàn)的突出難點(diǎn)。配合開展相關(guān)專項(xiàng)整治，強(qiáng)化協(xié)作，認(rèn)真履職。完善證照明示工作。按照市局《關(guān)于明示營業(yè)執(zhí)照、各類許可證和檢驗(yàn)標(biāo)志的管理辦法（試行）》的通知》，啟動“營業(yè)執(zhí)照正本置于住所或者營業(yè)場所醒目位置”示范建設(shè)，探索創(chuàng)新使用二維碼等方式顯示企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、各類許可證和檢驗(yàn)標(biāo)志。切實(shí)解決新情況新問題。探索“四新”經(jīng)濟(jì)包容審慎監(jiān)管，加強(qiáng)對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的發(fā)展規(guī)律研究，留足發(fā)展空間，跟蹤經(jīng)營活動，及時規(guī)范糾偏，推動健康發(fā)展。認(rèn)真組織開展存量企業(yè)冒用他人身份信息取得公司登記的專項(xiàng)整治，有效消化存量問題，切實(shí)維護(hù)社會穩(wěn)定。按照《企業(yè)監(jiān)管應(yīng)急事件處置操作流程（試行）》，推行輿情通報(bào)和市場監(jiān)管建議書制度。
?。ㄋ模┩晟茻o證無照查處機(jī)制。強(qiáng)化無證無照經(jīng)營查處辦法宣傳貫徹。制定學(xué)習(xí)宣傳、貫徹實(shí)施《無證無照經(jīng)營查處辦法》計(jì)劃，豐富舉措，持續(xù)開展宣傳，特別要依托部門會議、專項(xiàng)培訓(xùn)、聯(lián)動執(zhí)法、專題通報(bào)和新聞媒介，及時向各級部門、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)聚集管理機(jī)構(gòu)宣傳查處無證無照經(jīng)營新理念、新要求，推動“誰審批、誰監(jiān)管、誰主管、誰監(jiān)管”原則深入人心，爭取理解、認(rèn)同、支持、協(xié)同，切實(shí)做到認(rèn)真履職，依法行政。加快建立健全查處無證無照經(jīng)營工作機(jī)制。開發(fā)完成查處無證無照經(jīng)營管理工作平臺，在江北局試點(diǎn)的基礎(chǔ)上推廣運(yùn)用到全系統(tǒng)；出臺平臺管理辦法及操作流程指引，規(guī)范查處無證無照經(jīng)營管理；探索搭建查處無證無照經(jīng)營部門協(xié)作、聯(lián)動響應(yīng)機(jī)制，落實(shí)會商、抄告移送、協(xié)查等制度措施，實(shí)現(xiàn)協(xié)同監(jiān)管。逐步解決查處無證無照經(jīng)營難題。積極推動地方政府出臺文件明確無需辦理營業(yè)執(zhí)照即可經(jīng)營的場所和時間，主動爭取地方政府出臺拆遷凍結(jié)紅線區(qū)域辦理營業(yè)執(zhí)照、加強(qiáng)監(jiān)管的措施，促進(jìn)社會投資創(chuàng)業(yè)，維護(hù)競爭秩序，激發(fā)市場活力。
?。ㄎ澹﹪?yán)格信用約束管理。落實(shí)主體自律責(zé)任。探索“自我承諾+自我聲明+信用管理”模式和公開承諾試點(diǎn)，深化移出經(jīng)營異常名錄相關(guān)負(fù)責(zé)人學(xué)習(xí)涉信法律法規(guī)和信用修復(fù)承諾制度，引導(dǎo)市場主體重視自我信用，維護(hù)自身信用，履行自律責(zé)任。優(yōu)化異常名錄管理。制定經(jīng)營異常名錄列入、移出材料清單，改造經(jīng)營異常名錄批量多原因列入、移出，撤銷等系統(tǒng)功能。嚴(yán)格推進(jìn)存在經(jīng)營異常情形市場主體的動態(tài)管理，嚴(yán)禁擴(kuò)大列入范圍和隨意進(jìn)行移出操作，做到應(yīng)列盡列、依法移出，維護(hù)信用約束嚴(yán)肅性。嚴(yán)格任職資格限制。針對被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單、被吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)，開展專項(xiàng)清理，加強(qiáng)法定代表人（負(fù)責(zé)人）任職資格限制管理，探索董事、監(jiān)事、高級管理人員任職限制機(jī)制，依法進(jìn)行后續(xù)處置。強(qiáng)化相關(guān)制度管理。認(rèn)真梳理涉及企業(yè)監(jiān)管制度、職能、程序，結(jié)合監(jiān)管權(quán)力清單和責(zé)任清單，建立完善監(jiān)管事項(xiàng)清單。完善監(jiān)管工作相關(guān)制度，出臺相關(guān)操作指引，探索制定監(jiān)管盡職免責(zé)指引。推動完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，強(qiáng)化跨行業(yè)、跨領(lǐng)域、跨部門信息共享共用，力爭失信主體在行業(yè)準(zhǔn)入、項(xiàng)目審批、獲得信貸、發(fā)票領(lǐng)用、出口退稅、出入境、高消費(fèi)等方面依法受到限制。建立企業(yè)監(jiān)管與信用監(jiān)管結(jié)果互用，強(qiáng)化監(jiān)管方式融合。探索建立市場主體信用修復(fù)、異議申訴制度，保障市場主體合法權(quán)益。
?。┓e極創(chuàng)新監(jiān)管方式。牽頭自貿(mào)區(qū)事中事后監(jiān)管改革。履行自貿(mào)區(qū)事中事后監(jiān)管工作推進(jìn)組牽頭職責(zé)，建立議事協(xié)調(diào)、信息通報(bào)、現(xiàn)場觀摩和督察評議等制度，召開推進(jìn)小組會議，激發(fā)成員單位改革熱情，收集成員單位推進(jìn)情況，做到職責(zé)清晰、協(xié)同有力。涉及自貿(mào)片區(qū)相關(guān)區(qū)局和業(yè)務(wù)處室，要將自貿(mào)區(qū)作為監(jiān)管改革的試驗(yàn)田，按照清單化、制度化、項(xiàng)目化要求，努力在探索主體自律、業(yè)界自治、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管的“四位一體”綜合監(jiān)管體系等方面有創(chuàng)新突破。要找準(zhǔn)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管工作的難點(diǎn)、痛點(diǎn)，開展學(xué)習(xí)觀摩，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，推動專家學(xué)者、社會各界參與研究實(shí)踐，先行先試，按照成熟一批、復(fù)制推廣一批的原則，力爭形成在全國有影響的典型案例。推動自貿(mào)區(qū)“證照分離”改革事中事后監(jiān)管工作。強(qiáng)力促進(jìn)有關(guān)主管部門按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”原則，結(jié)合“直接取消審批、審批改為備案、實(shí)行告知承諾、優(yōu)化審批服務(wù)”四種改革方式，建立事中事后監(jiān)管事項(xiàng)和責(zé)任清單，明確監(jiān)管對象和范圍，健全監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，確保審批監(jiān)管權(quán)責(zé)明確、統(tǒng)一。落實(shí)“雙隨機(jī)”跨部門監(jiān)管、信用監(jiān)管等具體工作，促進(jìn)形成“六個雙”監(jiān)管機(jī)制。構(gòu)建登記注冊、行政審批、行業(yè)監(jiān)管相互銜接的監(jiān)管制度，打通準(zhǔn)入、生產(chǎn)、流通、消費(fèi)等監(jiān)管環(huán)節(jié)，完善執(zhí)法聯(lián)動響應(yīng)和協(xié)作監(jiān)管機(jī)制，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管流程再造，強(qiáng)化協(xié)同監(jiān)管、綜合監(jiān)管。推廣市場主體風(fēng)險分類監(jiān)管模式。優(yōu)化完善、大力推廣市場主體信用風(fēng)險分類監(jiān)管系統(tǒng)。通過整合市場監(jiān)管信息資源，構(gòu)建大數(shù)據(jù)監(jiān)管模型，形成主體基本信息、登記許可風(fēng)險信息、經(jīng)營風(fēng)險信息、違法違規(guī)風(fēng)險信息、信用風(fēng)險信息、關(guān)聯(lián)風(fēng)險信息和涉企管理人員涉企行為風(fēng)險信息等指標(biāo)，在研判預(yù)測風(fēng)險、評定風(fēng)險等級的基礎(chǔ)上，與雙隨機(jī)抽查、非現(xiàn)場監(jiān)管、執(zhí)法辦案等監(jiān)管措施相結(jié)合，對不同風(fēng)險類別的市場主體實(shí)施差異化監(jiān)管，提高監(jiān)管資源配置水平和高效利用。拓展社會共治監(jiān)管內(nèi)涵。指導(dǎo)建立市場主體首負(fù)責(zé)任制，推動市場主體在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、誠信經(jīng)營、登記事項(xiàng)、承諾責(zé)任等方面加強(qiáng)自我監(jiān)督，力促重點(diǎn)行業(yè)健全風(fēng)險防范機(jī)制。建立與行業(yè)協(xié)會商會的對接機(jī)制，指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會商會健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則，鼓勵其參與政府部門行業(yè)信用建設(shè)、信用監(jiān)管等工作，提高社會共治水平。暢通群眾監(jiān)督渠道，實(shí)施企業(yè)內(nèi)部“吹哨人”“舉報(bào)人”制度，探索與會計(jì)、法律、資產(chǎn)評估、公證、仲裁、稅務(wù)等專業(yè)機(jī)構(gòu)的聯(lián)動，發(fā)揮監(jiān)督作用，為政府監(jiān)管提供專業(yè)性參考意見。
三、強(qiáng)化工作要求，確保企業(yè)監(jiān)管責(zé)任落實(shí)
?。ㄒ唬┙M織領(lǐng)導(dǎo)到位。各局要高度重視，將加強(qiáng)企業(yè)監(jiān)管作為盡責(zé)履職和助推“放管服”改革的有力舉措。要充分發(fā)揮市場監(jiān)管職能整合作用，主動作為、協(xié)同配合，當(dāng)好主角與配角，形成市局、區(qū)縣局、基層所三級聯(lián)動，主要領(lǐng)導(dǎo)親自研究、分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭抓總、相關(guān)科室密切協(xié)作、基層所認(rèn)真落實(shí)的工作格局。加大人財(cái)物等監(jiān)管資源的保障，確保經(jīng)費(fèi)和裝備的投入，推動工作順利完成。
?。ǘ┕ぷ魅蝿?wù)落地。各局要建立企業(yè)監(jiān)管工作任務(wù)清單、時序清單、責(zé)任清單，做到心中有數(shù)。要結(jié)合本地實(shí)際情況，建立監(jiān)管工作研判制度，抓住重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域和重點(diǎn)突破方向，合理分配監(jiān)管力量，開展分類管理和工作創(chuàng)新，做到防控風(fēng)險、效果突出。要在提高信息化智能化監(jiān)管水平上下功夫，在推行智能化監(jiān)管方式上有創(chuàng)新，進(jìn)一步為監(jiān)管工作服務(wù)，為監(jiān)管工作提效。
（三）督導(dǎo)檢查有效。市局將改進(jìn)企業(yè)監(jiān)管督查考核方式，實(shí)行普遍性監(jiān)管事項(xiàng)與各區(qū)縣自主選擇重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)、創(chuàng)新監(jiān)管方式相結(jié)合的督查考核機(jī)制，科學(xué)設(shè)置普遍性績效考核指標(biāo)，尊重各區(qū)縣重點(diǎn)指標(biāo)，既督促工作進(jìn)程又為基層松綁。健全工作激勵和通報(bào)制度，支持和鼓勵各局有干事和創(chuàng)新的熱情，形成擔(dān)當(dāng)作為、競相發(fā)展的良好工作局面。
重慶市市場監(jiān)督管理局
2019年12月20日
地區(qū)：
魯公網(wǎng)安備 37060202000128號
