食品伙伴網(wǎng)訊 在上篇中，食品伙伴網(wǎng)對合規(guī)義務識別方面的內(nèi)容為大家進行了解析。通過合規(guī)義務識別，食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)整理出自己專屬的必須履行的合規(guī)義務。那么成千上萬的合規(guī)義務如何管理？眉毛胡子一把抓，反而會事倍功半，只有明確思路、找對方法才能做好合規(guī)管理。通過風險分析與評價，對合規(guī)義務進行等級劃分，抓住關鍵，是做好合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)。風險分析與評價可以通過制定風險分析與評價的原則，對各合規(guī)義務進行風險評分和等級劃分，并關注評估的要點來實現(xiàn)。
一
制定風險分析與評價原則
針對識別的合規(guī)義務，對每個合規(guī)風險點產(chǎn)生風險的可能性、影響程度（后果嚴重程度），利用風險分析的原則進行合規(guī)風險的分析與評價。合規(guī)風險分析與評價的矩陣圖如圖一所示。
圖一、合規(guī)風險分析與評價的矩陣圖
矩陣圖中，橫軸是某個義務條款如果沒有履行到位對企業(yè)的影響程度，縱軸是發(fā)生這種風險的可能性。數(shù)值越大，那么它代表的影響程度越大，風險可能性 越高。通過可能性和影響程度在矩陣圖中的組合，落定的區(qū)域，來判定風險等級。
二
風險等級判定
將企業(yè)識別的合規(guī)義務逐條進行分析，根據(jù)企業(yè)實際運行的情況，對合規(guī)義務發(fā)生風險的可能性進行打分，根據(jù)未履行合規(guī)義務對企業(yè)的影響程度打分。組合后依據(jù)落在矩陣圖內(nèi)區(qū)域的顏色我們劃定為不同的風險等級。紅色和深紅色為核心風險，黃色和棕色為關鍵風險，藍色為普通風險，綠色為一般風險。所有的合規(guī)義務全部劃分好風險等級。
三
風險分析及評價的要點
1.法規(guī)及行業(yè)的適用性
1）行業(yè)維度
適用范圍：食品生產(chǎn)企業(yè)、食品經(jīng)營企業(yè)、餐飲企業(yè)。
不適用范圍：食品相關產(chǎn)品行業(yè)、食用農(nóng)副產(chǎn)品的種養(yǎng)殖環(huán)節(jié)。但可借鑒食品合規(guī)管理體系的管理模式。
2）內(nèi)容維度
適用范圍：食品質(zhì)量及食品安全。
不適用范圍：EHS方面、價格、浪費等，如某些條款涉及的廢棄物處理、污水的排放、垃圾清運等。
2 評分所站的立場
1）站在法規(guī)標準及行業(yè)適用性來判定
例：站到食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的角度去考慮風險程度，比如：包材生產(chǎn)行業(yè)、種養(yǎng)殖行業(yè)為間接義務，風險也相對較小。
2）站在食品質(zhì)量及食品安全的角度考慮
例：反食品浪費，雖然是強制法規(guī)，且對違反法規(guī)也有處罰。但是與食品質(zhì)量及安全相關性不大，站在食品合規(guī)的角度考慮，風險相對較小。
3）站在企業(yè)本身的基礎上，并綜合各種情況進行判定
一般來說，嚴重程度按照原則進行，但是可能性方面是以企業(yè)自身發(fā)生違規(guī)風險的可能性來評分的。企業(yè)某個法規(guī)標準條款的風險等級不是一成不變的，是動態(tài)的，可根據(jù)客戶反饋、投訴、內(nèi)審、管理評審等反映出來的問題進行調(diào)整。通過風險分析與評價，食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)明確合規(guī)風險的紅線有哪些，重點風險有哪些，從而進行合理的資源分配。將最重要的資源放置在最需要的地方，進行資源合理利用，達到整體合規(guī)。
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