為了推動長三角地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量、一體化發(fā)展，推進市場監(jiān)管領(lǐng)域包容審慎監(jiān)管，規(guī)范市場監(jiān)管執(zhí)法行為，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)章以及上級文件精神，省市場監(jiān)管局研究起草了《長三角地區(qū)市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰和從輕減輕處罰規(guī)定》（征求意見稿），現(xiàn)向社會公開征求意見。
公眾可將意見通過電子郵件發(fā)送至ahsjfgc@163.com，或通過信函寄至合肥市包河區(qū)延安路13號（郵政編碼：230051），反饋截止日期為2022年11月28日。請在郵件標題或信封上注明“免罰輕罰規(guī)定征求意見”字樣。
聯(lián)系人：法規(guī)處 徐瀚，聯(lián)系電話：0551-63356804。
安徽省市場監(jiān)督管理局
2022年10月28日
長三角地區(qū)市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰和從輕減輕處罰規(guī)定
（征求意見稿）
第一條 為推進市場監(jiān)管領(lǐng)域包容審慎監(jiān)管，規(guī)范市場監(jiān)管執(zhí)法行為，持續(xù)優(yōu)化法治化營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)章以及上級文件精神，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定適用于長江三角洲地區(qū)（以下簡稱長三角地區(qū)，包括上海市、江蘇省、浙江省、安徽?。┦袌霰O(jiān)管領(lǐng)域行政處罰工作。
第三條 本規(guī)定所稱不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。
減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或者處罰幅度，包括在違法行為應(yīng)當受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當并處時不并處，或者在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。
從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。
第四條 市場監(jiān)管部門對輕微違法行為作出不予處罰和從輕減輕處罰的決定，應(yīng)當以事實為依據(jù)，遵守法定程序，堅持過罰相當，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度，兼顧地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展狀況、當事人主客觀情況等因素，合理、規(guī)范行使自由裁量權(quán)。
第五條 市場監(jiān)管部門對輕微違法行為作出不予處罰和從輕減輕處罰的決定，應(yīng)當堅持處罰與教育相結(jié)合，糾正違法行為，教育引導(dǎo)當事人自覺守法。
第六條 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第七條 當事人有下列情形之一，應(yīng)當從輕或者減輕行政處罰：
（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
（二）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；
?。ㄈ┲鲃庸┦鍪袌霰O(jiān)管部門尚未掌握的違法行為的；
?。ㄋ模┡浜鲜袌霰O(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
?。ㄎ澹┓?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當從輕或者減輕行政處罰的。
第八條 有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：
?。ㄒ唬┥形赐耆珕适П嬲J或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；
?。ǘ┓e極配合市場監(jiān)管部門調(diào)查并主動提供證據(jù)材料的；
?。ㄈ┻`法行為輕微，社會危害性較小的；
?。ㄋ模┰诠餐`法行為中起次要或者輔助作用的；
?。ㄎ澹┊斒氯艘驓埣不蛘咧卮蠹膊〉仍蛏畲_有困難的；
（六）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。
第九條 違法行為輕微，可以結(jié)合下列因素綜合認定：
?。ㄒ唬┲饔^過錯較小；
?。ǘ┏醮芜`法；
（三）違法行為持續(xù)時間較短；
（四）及時中止違法行為；
?。ㄎ澹]有違法所得或者違法所得金額較??；
（六）案涉貨值金額較??；
?。ㄆ撸┌干娈a(chǎn)品或者服務(wù)合格或者符合標準；
?。ò耍┢渌軌蚍从尺`法行為輕微的因素。
第十條 危害后果輕微，可以結(jié)合下列因素綜合認定：
?。ㄒ唬┪：Τ潭容^輕，如對市場秩序的擾亂程度輕微，對消費者欺騙、誤導(dǎo)作用較小等；
?。ǘ┪：Ψ秶^??；
?。ㄈ┪：蠊子谙蛘邷p輕；
（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果；
?。ㄎ澹┲鲃优c違法行為損害的對象達成和解；
?。┢渌軌蚍从澄：蠊p微的因素。
第十一條 當事人有下列情形之一的，屬于及時改正：
?。ㄒ唬┰谑袌霰O(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前主動改正；
?。ǘ┰谑袌霰O(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之后，責令改正之前主動改正；
?。ㄈ┰谑袌霰O(jiān)管部門責令改正后按要求改正。
前款所列三種情形的及時性、主動性依次減弱，市場監(jiān)管部門在作出從輕、減輕處罰或者不予行政處罰的決定時，應(yīng)當綜合考慮改正情節(jié)。
第十二條 當事人的主觀過錯包括故意和過失，故意的過錯程度大于過失。
沒有主觀過錯的舉證責任由當事人承擔。
當事人是否存在主觀過錯，可以結(jié)合下列因素綜合認定：
?。ㄒ唬┊斒氯藢`法行為是否明知或者應(yīng)知；
（二）當事人是否有能力控制違法行為及其后果；
?。ㄈ┊斒氯耸欠衤男辛朔ǘǖ纳a(chǎn)經(jīng)營責任；
?。ㄋ模┊斒氯耸欠裢ㄟ^合法途徑取得商品；
?。ㄎ澹┊斒氯耸欠袢〉蒙a(chǎn)經(jīng)營活動的合法授權(quán)；
（六）其他能夠反映當事人主觀狀態(tài)的因素。
法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十三條 初次違法是指當事人第一次實施該性質(zhì)違法行為。
經(jīng)詢問當事人，并查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及相關(guān)執(zhí)法平臺，未發(fā)現(xiàn)當事人有同一性質(zhì)違法行為的，可以認定為初次違法。
第十四條 在立案前的核查階段已查清事實，符合《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第二十條所列情形的，可以不予立案。不予立案的，應(yīng)當填寫不予立案審批表，闡明核查情況及不予立案理由，報市場監(jiān)管部門負責人批準，核查材料、不予立案審批表等留檔備查。
在立案后查清事實，擬作出不予處罰或者從輕、減輕處罰決定的，應(yīng)當依照相關(guān)程序要求辦理，制發(fā)《不予行政處罰決定書》或者《行政處罰決定書》，闡明違法事實和理由，結(jié)案后按照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第七十八條的規(guī)定予以立卷歸檔備查。
第十五條 責令改正的期限按照法律、法規(guī)、規(guī)章或者技術(shù)規(guī)范的規(guī)定執(zhí)行。法律、法規(guī)、規(guī)章或者技術(shù)規(guī)范沒有規(guī)定的，應(yīng)當按照違法行為的實際情形確定合理期限，一般不超過30日。
第十六條 長三角地區(qū)市場監(jiān)管部門可以結(jié)合本規(guī)定編制清單，并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢等情況進行動態(tài)調(diào)整。當事人違法行為不符合清單中所列條件，或者未列入清單的，應(yīng)當按照《行政處罰法》等法律法規(guī)規(guī)章，結(jié)合本規(guī)定，綜合裁量作出是否不予處罰或者從輕、減輕處罰的決定。
適用本規(guī)定及相應(yīng)清單的，應(yīng)當在行政處罰決定書的說理部分中對適用情況予以明確。
第十七條 對嚴重危害公民生命健康安全、造成重大財產(chǎn)損失等嚴重危害后果，以及其他具有從重處罰情節(jié)的違法行為，不得不予處罰或者從輕、減輕處罰。
第十八條 法律、法規(guī)、規(guī)章等對不予處罰或者從輕、減輕處罰另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
設(shè)區(qū)的市市場監(jiān)管部門在不違反法律、法規(guī)、規(guī)章及本規(guī)定的情況下，根據(jù)當?shù)貙嶋H，可以對清單范圍、適用情形、處罰幅度以及認定違法行為輕微因素中的“持續(xù)時間較短”“違法所得金額較小”“案涉貨值金額較小”等作出具體規(guī)定。
第十九條 長三角地區(qū)藥品監(jiān)管部門對輕微違法行為作出不予處罰和從輕減輕處罰的決定，適用本規(guī)定。
第二十條 本規(guī)定自2023年1月1日起施行。
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