國家食藥總局關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的意見 食藥監(jiān)科〔2017〕71號

 

    為落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，提高食品藥品監(jiān)管系統(tǒng)科技成果轉(zhuǎn)化能力，加快科技成果向監(jiān)管技術(shù)手段和方法等現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新對食品藥品監(jiān)管的支撐和引領(lǐng)作用，提升科學(xué)監(jiān)管水平和監(jiān)管效能，切實(shí)保障食品藥品安全，依據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法（2015年修訂）》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》（國發(fā)〔2016〕16號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案的通知》（國辦發(fā)〔2016〕28號）和《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于實(shí)行以增加知識價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見〉的通知》（廳字〔2016〕35號），結(jié)合食品藥品監(jiān)督管理系統(tǒng)工作實(shí)際，制定本意見。

 

    一、科技成果的范圍和內(nèi)容

 

    （一）本意見所稱科技成果，是指食品藥品監(jiān)督管理系統(tǒng)內(nèi)具有獨(dú)立法人資格的技術(shù)支撐機(jī)構(gòu)（包括從事檢驗(yàn)檢測、標(biāo)準(zhǔn)、審評、審核查驗(yàn)、監(jiān)測、評價(jià)、信息等方面工作的單位）、高等院校、企業(yè)法人和研究開發(fā)機(jī)構(gòu)等單位，通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。

 

    （二）本意見所指的科技成果包括能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的科技成果，還包括未能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益或者未能直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，但能夠產(chǎn)生較大社會(huì)效益的公益性科技成果，如標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、補(bǔ)充檢驗(yàn)方法、技術(shù)方案和研究方法等。

 

    二、健全科技成果轉(zhuǎn)化工作體系

 

    （三）國家食品藥品監(jiān)督管理總局科技主管部門（以下簡稱總局科技主管部門）是本系統(tǒng)內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化工作的組織部門，負(fù)責(zé)制定促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)食品藥品監(jiān)督管理系統(tǒng)內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)工作，保障科技成果轉(zhuǎn)化工作順利實(shí)施。

 

    （四）各省級食品藥品監(jiān)督管理部門以及總局有關(guān)直屬單位，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對科技成果轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào)，制定相關(guān)制度，采取激勵(lì)措施支持科技成果轉(zhuǎn)化工作。

 

    （五）食品藥品監(jiān)督管理系統(tǒng)內(nèi)科技成果完成單位應(yīng)當(dāng)建立和完善科技成果轉(zhuǎn)化管理制度，明確科技成果轉(zhuǎn)化各項(xiàng)工作的責(zé)任主體，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化重大事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度，加強(qiáng)專業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍建設(shè)，健全科技成果轉(zhuǎn)化流程，依法完成科技成果轉(zhuǎn)化的具體工作。

 

    三、依法依規(guī)開展科技成果轉(zhuǎn)化

 

    （六）科技成果完成單位對其持有的科技成果，可以自主決定采取轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資等國家法律法規(guī)規(guī)定的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化，除涉及國家秘密、國家安全外，不需審批或者備案。

 

    （七）科技成果完成單位在進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定和本單位的議事制度，通過集體決議的方式?jīng)Q定是否實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化工作及相關(guān)事項(xiàng)。單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下，依法免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。

 

    （八）科技成果完成單位按照國家法律或行政法規(guī)等規(guī)定，確定科技成果轉(zhuǎn)化的交易價(jià)格，公示相關(guān)內(nèi)容，依法完成科技成果轉(zhuǎn)化。

 

    （九）科技成果轉(zhuǎn)化工作應(yīng)當(dāng)尊重市場規(guī)律，發(fā)揮科技成果完成單位的主體作用，遵循自愿、互利、公平、誠實(shí)信用的原則，依照法律法規(guī)規(guī)定和合同約定，享有權(quán)益并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

 

    （十）科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施過程中，科技成果應(yīng)優(yōu)先在中國境內(nèi)實(shí)施。將科技成果轉(zhuǎn)讓或許可境外組織或個(gè)人實(shí)施的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定報(bào)相關(guān)部門審批，法律、法規(guī)對批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

 

    （十一）科技成果完成單位實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化工作時(shí)，應(yīng)依據(jù)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理等相關(guān)規(guī)定，委托專業(yè)評估機(jī)構(gòu)對科技成果的價(jià)值進(jìn)行資產(chǎn)評估工作，并以科技成果的資產(chǎn)評估結(jié)果作為實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的定價(jià)參考依據(jù)。

 

    四、建立科技成果轉(zhuǎn)化收益分配和激勵(lì)機(jī)制

 

    （十二）科技成果完成單位轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸單位，納入單位預(yù)算，不上繳國庫，扣除對完成和轉(zhuǎn)化科技成果作出重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬后，應(yīng)當(dāng)主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作，并對科技成果完成單位的運(yùn)行和發(fā)展給予保障。

 

    （十三）科技成果完成單位應(yīng)規(guī)定或者與科技人員約定獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的方式、數(shù)額和時(shí)限。單位制定相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)充分聽取本單位科技人員的意見，并在本單位公開相關(guān)規(guī)定。依法對科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的其他人員給予獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，按照以下規(guī)定執(zhí)行：

 

    1.以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化科技成果的，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)。

 

    2.除本實(shí)施意見另有規(guī)定的以外，以科技成果作價(jià)投資實(shí)施轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)從作價(jià)投資取得的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)。

 

    3.在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻(xiàn)的人員，獲得獎(jiǎng)勵(lì)的份額不低于獎(jiǎng)勵(lì)總額的50%。

 

    4.將科技成果自行實(shí)施或者與他人合作實(shí)施轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)在實(shí)施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)3年至5年，每年從實(shí)施該項(xiàng)科技成果的營業(yè)利潤中提取不低于5%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)。

 

    5.科技人員為企業(yè)提供的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)，是科技成果轉(zhuǎn)化的重要形式，應(yīng)通過合同約定服務(wù)價(jià)格。以技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)轉(zhuǎn)化科技成果的，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)。

 

    6.完成人和參加人在不變更科技成果權(quán)屬的前提下，可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進(jìn)行科技成果的轉(zhuǎn)化，并享有協(xié)議規(guī)定的權(quán)益。該單位對上述科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)當(dāng)予以支持。

 

    （十四）科技成果完成單位應(yīng)當(dāng)規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)人員轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制，對于擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)，按照以下原則執(zhí)行：

 

    各單位正職領(lǐng)導(dǎo)以及各單位所屬具有獨(dú)立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，原則上不得獲取股權(quán)激勵(lì)；其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。

 

    對擔(dān)任單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實(shí)行公開公示制度，不得利用職權(quán)侵占他人科技成果轉(zhuǎn)化收益。

 

    （十五）受獎(jiǎng)勵(lì)人員獲得的科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)屬于單項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，不納入工資總額基數(shù)及績效額度考核與管理，不受當(dāng)年所在單位工資總額限制，但應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定繳納稅款等。

 

    （十六）省級食品藥品監(jiān)督管理部門、總局各直屬單位對公益性科技成果進(jìn)行界定，并依據(jù)其轉(zhuǎn)化工作中實(shí)際推廣覆蓋范圍、行業(yè)技術(shù)水平提高情況、食品藥品監(jiān)督管理能力提升幅度等方面進(jìn)行考核評價(jià)。

 

    （十七）對于公益性科技成果，除按照本意見的規(guī)定對科技成果完成人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)以外，還可以實(shí)施精神獎(jiǎng)勵(lì)?？偩指鶕?jù)實(shí)施情況采取適當(dāng)?shù)姆绞接枰酝▓?bào)表揚(yáng)。鼓勵(lì)各省級食品藥品監(jiān)督管理部門和總局直屬單位對在科技成果轉(zhuǎn)化工作中作出重要貢獻(xiàn)的人員進(jìn)行表彰。

 

    五、鼓勵(lì)擁有科技成果的人員創(chuàng)業(yè)

 

    （十八）科技成果完成單位的科技人員在履行崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)征得原所在單位同意，可以到企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校和社會(huì)組織兼職，也可以離崗創(chuàng)業(yè)，從事科技研發(fā)工作。

 

    （十九）原所在單位應(yīng)當(dāng)建立制度規(guī)定，或者與兼職、離崗人員約定兼職、離崗期間和期滿后的權(quán)利和義務(wù)。

 

    （二十）離崗人員原所在單位原則上在不超過3年的時(shí)間內(nèi)保留其人事關(guān)系，離崗期間原所在單位與離崗人員的勞動(dòng)關(guān)系中止，自離崗之日起不再發(fā)放工資、福利等報(bào)酬。

 

    （二十一）離崗期間，離崗人員與原所在單位同等條件的人員同等享有參加職稱評審、崗位等級晉升和保留社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系等方面的權(quán)利。

 

    （二十二）離崗人員所承擔(dān)的國家、有關(guān)部門、地方或原所在單位的研究課題原則上不得中止，確需中止的應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定辦理變更等相關(guān)手續(xù)。

 

    （二十三）兼職、離崗人員要遵守與原所在單位的約定，保守原所在單位的秘密，尊重原所在單位的知識產(chǎn)權(quán)，并與原所在單位簽訂保密協(xié)議；使用原所在單位或他人知識產(chǎn)權(quán)的，要獲得原所在單位或他人的許可。兼職、離崗人員不得違反原所在單位規(guī)定或者協(xié)議的約定，從事與原所在單位相同的科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。

 

    （二十四）各級單位要實(shí)行科技人員兼職、離崗公示制度，批準(zhǔn)兼職、離崗時(shí)，須由原所在單位通過官網(wǎng)或其他方式公示5個(gè)工作日以上。對到外資企業(yè)或有國（境）外背景的企業(yè)兼職的，原所在單位要審慎審批，必要時(shí)應(yīng)聽取上級主管部門的意見。

 

    六、加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)及示范引導(dǎo)

 

    （二十五）各級食品藥品監(jiān)督管理部門和有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)建立有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的績效評價(jià)體系，將科技成果轉(zhuǎn)化情況作為對相關(guān)單位及人員評價(jià)、考核、科研資金支持的重要內(nèi)容和依據(jù)之一，并對科技成果轉(zhuǎn)化績效突出的相關(guān)單位及人員加大支持力度。

 

    （二十六）鼓勵(lì)有條件的單位設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)基金，對能夠切實(shí)提升食品藥品監(jiān)督管理水平的技術(shù)、方法等科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行資助。

 

    （二十七）科技成果完成單位應(yīng)當(dāng)將科技成果轉(zhuǎn)化工作作為一個(gè)重要依據(jù)，納入職稱評定、崗位管理和考核評價(jià)等制度。

 

    （二十八）食品藥品監(jiān)督管理系統(tǒng)內(nèi)各單位應(yīng)當(dāng)做好示范推廣工作，加強(qiáng)對科技成果轉(zhuǎn)化典型案例、良好經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)宣傳。通過先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、先進(jìn)做法的示范引導(dǎo)，營造有利于科技成果轉(zhuǎn)化的良好氛圍，進(jìn)一步激發(fā)全系統(tǒng)參與科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的活力。

 

    （二十九）鼓勵(lì)食品藥品監(jiān)督管理系統(tǒng)內(nèi)各單位積極引進(jìn)、吸收、應(yīng)用其他系統(tǒng)和行業(yè)轉(zhuǎn)化的先進(jìn)科技成果，服務(wù)食品藥品監(jiān)督管理工作，提高監(jiān)管整體效能和水平。

 

    七、建立科技成果轉(zhuǎn)化登記及年度報(bào)告制度

 

    （三十）省級食品藥品監(jiān)督管理部門和總局直屬單位按照相關(guān)程序，于每年4月1日前將轉(zhuǎn)化的科技成果按照《食品藥品監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展科技成果登記工作的通知》有關(guān)要求予以登記，并將審核后的上一年度科技成果轉(zhuǎn)化情況的年度報(bào)告報(bào)送至總局科技主管部門。

 

    （三十一）年度報(bào)告由科技成果完成單位出具，內(nèi)容主要包括：科技成果轉(zhuǎn)化取得的總體成效和面臨的問題；取得科技成果的數(shù)量及有關(guān)情況；科技成果轉(zhuǎn)讓、許可和作價(jià)投資情況；科技成果轉(zhuǎn)化的履行、實(shí)施等具體情況；推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作情況，包括自建、共建科技成果完成單位、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)情況，簽訂技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同情況，人才培養(yǎng)和人員流動(dòng)情況等。

 

    八、加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化監(jiān)督管理

 

    （三十二）食品藥品監(jiān)督管理系統(tǒng)各單位及科技人員應(yīng)當(dāng)遵守國家科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)管理制度，積極采取措施促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。任何人不得將科技成果、技術(shù)資料和數(shù)據(jù)占為己有，侵犯單位合法權(quán)益，不得擅自轉(zhuǎn)讓科技成果或擅自獲取成果轉(zhuǎn)化收益。

 

    （三十三）在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中弄虛作假，采取欺騙手段，騙取獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)稱號、詐騙錢財(cái)、非法牟利的，由有關(guān)部門依照管理職責(zé)和相關(guān)規(guī)定責(zé)令改正，取消該獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)稱號，沒收違法所得，并給予相應(yīng)處罰。

 

    各省級食品藥品監(jiān)督管理部門和總局直屬單位參照本意見制定實(shí)施細(xì)則。在執(zhí)行過程中如與國家現(xiàn)有關(guān)法律法規(guī)不一致，以國家有關(guān)法律法規(guī)為準(zhǔn)。

 

    食品藥品監(jiān)管總局

 

    2017年8月22日